投资者适当性(投资者适当性管理)

为什么要实行投资者适当性管理制度? 与主板市场相比,创业板市场发行上市的标准相对较低,企业普遍具 有规模较小、经营业绩不够稳定的特点,在退市制度方面也有差异,投资 风险相对较高。从国际经验看,创业板市场公司退市比例通常大于主板, 投资风险比较突出。根据深圳证券交易所的研究报告,2003年到2007年 美国纳斯达克市场和英国AIM市场的平均退市率分别为8%和11. 6% ,均 明显高于主板。如果大

为什么要实行投资者适当性管理制度?

与主板市场相比,创业板市场发行上市的标准相对较低,企业普遍具 有规模较小、经营业绩不够稳定的特点,在退市制度方面也有差异,投资 风险相对较高。从国际经验看,创业板市场公司退市比例通常大于主板, 投资风险比较突出。根据深圳证券交易所的研究报告,2003年到2007年 美国纳斯达克市场和英国AIM市场的平均退市率分别为8%和11. 6% ,均 明显高于主板。如果大量不了解创业板市场风险、不具备风险承受能力的 投资者盲目参与,有可能引发一系列问题。为了保护投资者合法权益,提 示投资者审慎做出投资创业板股票的选择,创业板市场建立了投资者适当 性管理制度,适度设置了投资者人市要求。

投资者如何参与投资者适当性管理?

投资者参与投资者适当性管理,?是应认真阅读和了解相关文件和风险揭 示书的内容,尤其是了解金融产品或服务存在的风险。二是应如实、客观地填 写投资者风险承受能力评估表中的个人身份、投资经验、投资需求、风险偏好 等各项信息,客观评估自己的风险承受能力。三是通过评估结果,了解自己的 投资风险承受能力。四是选择适合自己实际情况的金融产品或服务。

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