以下是香港证监会的部分核心职能和监管措施: 市场准入监管: • 对证券、期货交易所、结算所、经纪商、投资顾问、资产管理公司等市场参与者实施严格的牌照管理制度
香港证监会(SFC,Securities and Futures Commission)是香港负责证券及期货市场的独立法定监管机构。其监管制度和相关法规旨在保障市场公平、公正和透明,维护投资者利益,并促进香港证券及期货市场的健康发展。以下是香港证监会的部分核心职能和监管措施:
市场准入监管:
• 对证券、期货交易所、结算所、经纪商、投资顾问、资产管理公司等市场参与者实施严格的牌照管理制度。
• 对首次公开发行(IPO)的企业进行严格的上市审查,确保符合披露、财务报告和其他上市要求。
市场行为监管:
• 监督上市公司和市场参与者遵守《证券及期货条例》、《公司收购及合并守则》等相关法律和守则。
• 管控内幕交易、市场操纵、虚假陈述等不当行为,对违规者进行调查和处罚。
投资者保护:
• 推动投资者教育,提高公众对金融产品的认识和风险意识。
• 监管和指导各类金融产品(包括虚拟资产)的销售活动,确保投资者权益得到充分保护。
虚拟资产监管:
• 自2023年起,香港证监会针对虚拟资产交易平台推出了新的监管框架,要求相关平台取得许可才能向专业投资者提供服务,并强调未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务。
合规与风险管理:
• 要求市场参与者建立健全内部控制制度,进行合规管理和风险防控。
• 监督金融机构的内部审计和风险管理,确保其符合国际公认的标准和最佳实践。
公开透明度:
• 强调信息披露的重要性,要求上市公司及时、准确、完整地公开财务信息及其他重大信息。
• 通过公众咨询、发布监管报告等形式,提高政策制定和执行过程的透明度。
国际合作与协调:
• 积极参与国际证监会组织(IOSCO)等国际监管合作框架