国信证券开户有风险吗(支付宝国信证券开户有风险吗)

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券业行家,事实说话。

欢迎留言,如果认同,请传播正能量。

在高温天气中炙烤多时的四川证监局,刚刚披露了一则监管罚单,被点名的是头部券商国信证券。


监管提示姗姗来迟


暂未披露中报的国信证券(002736.SZ),有一份新的监管提示,来自四川证监局。

据这份下发日期显示为7月28日,但在今天(8月23日)刚刚公开的监管函披露,当事人郭伦在国信证券遂宁德水中路证券营业部(简称:遂宁营业部)任职期间,“未识别客户信息情况下委托第三方从事客户招揽,并要求账户持有方按指示进行基金交易,承诺承担投资损失并获取投资收益”。


好家伙,“外包”开户,还承诺收益。这可是有明文规定的违规行为:


《证券经纪人管理暂行规定》的相关条款提及,证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德,自觉接受所服务的证券公司的管理,履行委托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资的风险。不得与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。


《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》提及,证券期货经营机构工作人员不得以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益。


触犯多项法律法规,当事人是什么身份呢?


从业信息未见披露


行家试图查看证券业协会列示的从业人员信息,却显示“查无此人”。


不过,伟海精英有一则此前的记录,显示其为大专学历,2019年10月入职国信证券。


对招录标准极为严格的头部券商来说,这位能够破格任职,想来也有其过人之处。


事发之后,四川证监局对当事人采取出具警示函的监督管理措施。


但由于监管函未提及其任职的网点的责任,后续是否会有“双罚”,目前尚无更多信息。


盈利下滑老总再换


以经纪业务著称的国信证券,在四川省内的网点共计15家,包括四川分公司、西南互联网分公司两家位于成都的分公司,以及分别位于成都、达州、德阳、乐山、绵阳、南充、泸州、宜宾、遂宁和自贡的13家营业部。


单看遂宁营业部,这家网点成立于2016年,目前参保人员21名,资历和规模尚可。


工商信息显示,遂宁营业部近期已经两度变更营业部负责人:2021年11月23日,由马西锋变更为胡宏宇;2022年8月2日再度变更为易波。


这可能与国信证券分支机构的业绩表现有关。


据2021年报,国信证券在四川省内网点营业收入2.59亿元,同比增长7.28%;营业利润0.84亿元,同比下降12.62%。然而,这一降幅在国信证券位于各地的分支机构中,尚位于中游。


行家不由得猜测,在业绩压力之下,当事人是否是出于无奈,“铤而走险”呢?


而对国信证券来说,近期还有多项涉诉提示,均来自当年的华泽钴镍案的投资者索赔及强制执行。


即将披露中报的这家头部券商,是否会有业绩突破呢?



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